Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực I vừa công bố kết luận thanh tra đột xuất đối với Công ty TNHH Vàng - Bạc - Đá quý Huy Thanh (Huy Thanh Jewelry), qua đó chỉ ra một số vi phạm và tồn tại trong hoạt động của doanh nghiệp.

Theo kết luận, về cơ bản trong thời kỳ thanh tra, Huy Thanh Jewelry đã chấp hành các quy định của Nhà nước trong hoạt động kinh doanh vàng. Doanh nghiệp có đầy đủ hóa đơn mua vàng từ các tổ chức có chức năng, thực hiện thanh toán qua ngân hàng và tuân thủ quy định về lưu trữ chứng từ, sổ sách kế toán.

Cơ quan quản lý cũng cho biết chưa phát hiện dấu hiệu gây bất ổn thị trường vàng từ hoạt động của công ty.

Tuy nhiên, doanh nghiệp vẫn tồn tại một số hạn chế trong quá trình hoạt động. Cụ thể, Huy Thanh Jewelry chưa thực hiện đầy đủ thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ khi thay đổi địa điểm sản xuất.

Bên cạnh đó, số liệu báo cáo hoạt động sản xuất vàng trang sức mỹ nghệ chưa chính xác; việc gửi báo cáo giao dịch giá trị lớn trong công tác phòng, chống rửa tiền, gửi quy định nội bộ và thông báo thay đổi thông tin đầu mối phụ trách cũng không đúng thời hạn quy định.

Đáng chú ý, cơ quan thanh tra kết luận doanh nghiệp đã kê khai sai dẫn đến thiếu số thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp, đồng thời không nộp Phụ lục I theo quy định.

Với các vi phạm trên, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực I đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Huy Thanh Jewelry trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng, bao gồm hành vi không báo cáo đúng hạn và báo cáo sai số liệu nhiều lần trong năm tài chính.

Đồng thời, Thanh tra Ngân hàng Nhà nước Khu vực I đã chuyển hồ sơ vi phạm đến cơ quan thuế TP Hà Nội để tiếp tục xem xét, xử lý theo quy định pháp luật.

Cơ quan này cũng yêu cầu Huy Thanh Jewelry thực hiện các biện pháp khắc phục, bao gồm 3 khuyến nghị nhằm xử lý triệt để các tồn tại và hạn chế đã được chỉ ra.